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国泰惠融纯债债券 : 国泰惠融纯债债券型证券投资基金更新招募说

发布日期:2021-11-21 13:24   来源:未知   阅读:

  本基金经中国证券监督管理委员会2019 年4 月17 日证监许可【2019】752

  满200 人或者基金资产净值低于5,000 万元情形的,基金管理人应当终止《基金

  不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

  原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,

  新。本招募说明书所载投资组合报告为2021 年2 季度报告,净值表现数据截止

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

  券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基

  金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券

  投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  邱军,董事长,硕士研究生,高级经济师。1993 年7 月至2002 年7 月,任

  中国建设银行天津市分行主任科员。2002 年7 月至2007 年10 月,任中德住房

  储蓄银行部门经理。2007 年10 月至2008 年8 月,任中国建设银行信用卡天津

  运作中心高级副经理。2008 年8 月至2011 年4 月,任中国建银投资有限责任公

  司高级业务经理。2011 年4 月至2014 年4 月,任中投科信科技股份有限公司总

  经理。2014 年4 月至2016 年11 月,任中投发展有限责任公司监事长、纪委书

  记。2016 年11 月至2020 年4 月,历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、

  党委书记。2020 年4 月任公司党委书记。2020 年12 月起任公司董事长、法定代

  方光鹏,董事,博士研究生。1990 年8 月至1994 年9 月,任职于中国科学

  院应用数学研究所。1997 年7 月至2005 年1 月,任职于中国建设银行总行。2005

  年1 月至2007 年7 月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副

  经理、股权管理部高级副经理。2007 年7 月至2010 年6 月,任浙江省国际信托

  投资有限公司(后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010 年6

  略发展部专职董事。其间,2012 年7 月至2013 年10 月兼任建银饭店董事,2013

  年3 月至2014 年12 月兼任宏源证券监事。2021 年3 月起任公司董事。

  何雅婧,董事,硕士研究生。2011 年8 月起在中国建银投资有限责任公司

  理、业务经理,现任战略发展部高级业务副经理。2020 年12 月起任公司董事。

  部助理经理;1994 年至1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996

  年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至2017 年

  任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007

  年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至2017 年任中意财产保险有限公

  司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团

  戴建元,董事,大学本科,高级会计师。1994 年7 月至1998 年4 月,任福

  建省泉州电业局财务科会计。1998 年4 月至2001 年3 月,任福建省电力有限公

  司财务部会计。2001 年3 月至2005 年8 月,任福建省厦门市电业局总会计师。

  2005 年8 月至今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副

  周向勇,董事,硕士研究生,25 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年

  12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。

  2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级

  业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司,任总

  经理助理,2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理,2016 年7 月起任公司

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月,

  任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席

  代表。1993 年9 月至1994 年7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994

  年7 月至1999 年3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金

  计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月,在中国国际金融有

  限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3

  月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月,

  吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在

  研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。

  1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理

  部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年6 月至2005 年11 月,在中国电

  子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2005 年11 月至2016 年7 月在

  中国电子信息产业集团有限公司工作(简称“CEC”),历任审计部副主任、资产

  部副主任(主持工作)、主任。2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会

  军工委员会副会长,2016 年8 月至2018 年1 月任中国上市公司协会军工委员会

  顾问。2012 年3 月至2016 年7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济

  师。在CEC 工作期间,至2016 年11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所

  投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月至2021 年6 月任首约科技

  (北京)有限公司独立董事。2020 年8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信

  陈爽,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1992 年8 月至2001 年2 月,

  研究员,办公室条法处主管法律员、副处长、处长。2001 年2 月至2019 年9 月,

  事、副总经理、党委委员。2002 年6 月至2007 年8 月,兼任中国光大(集团)

  总公司法律部副主任。2004 年9 月至2019 年5 月,历任中国光大控股有限公司

  执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。2015 年6 月至2019

  年5 月,任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。2019 年5 月至2019

  年11 月,负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。2019 年11 月至

  2020 年6 月,任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁,中集资本(国际)

  有限公司董事长兼总裁。2020 年7 月至今,任绅湾资本管理有限公司创始及执

  冯丽英,独立董事,大学本科,高级经济师。1984 年9 月至1987 年6 月,

  任北京第二轻工业总公司科员。1987 年7 月至1998 年9 月,历任中国建设银行

  人事部劳动工资处副处长、处长。1998 年9 月至1999 年9 月,任中国国际金融

  有限责任公司人力资源部高级经理。1999 年9 月至2005 年9 月,任中国信达资

  有限责任公司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005 年9 月至2011 年2 月,

  有限公司监事长。2011 年2 月至2015 年11 月,任中国建设银行养老金业务部

  总经理。2015 年11 月至2019 年7 月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。

  梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年8 月至2006 年6

  月工作于中国建设银行辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年7

  月至2012 年8 月工作于中国建银投资有限责任公司,其中,2007 年4 月至2008

  年2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建

  投投资有限责任公司副总经理。2014 年9 月起先后任公司纪委书记、监事会主

  李箐,监事,研究生。1997 年7 月至1997 年8 月,中国电力信托投资有限

  公司资金部员工。1997 年8 月至1999 年7 月,中电信实业开发总公司财务部员

  工。1999 年7 月至1999 年12 月,中国电力信托投资有限公司财务部员工。2000

  年1 月起,在中国电力财务有限公司工作,历任财务部处长、主任助理、主任会

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基

  金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年4 月至2018 年3 月

  任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年5 月至2018 年3

  的基金经理,2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金

  (LOF)的基金经理,2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央企改革股票型证券投

  资基金的基金经理,2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安养老目标日期2040

  三年持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理,2021 年9 月起任国泰国策驱

  动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年7 月至2019 年3 月任投资

  吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月

  至2008 年1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国

  宋凯,监事,大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月,任毕马威华振会计

  师事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审

  计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017

  张畔,硕士研究生,15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中国

  室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021 年9 月加入国泰基金管理有限

  张瑞兵,博士研究生,15 年金融从业经历。2006 年7 月至2021 年9 月在中

  战略发展部业务经理、组负责人、处长、总经理助理、副总经理、总经理等。2021

  年9 月加入国泰基金管理有限公司,担任党委委员。2021 年10 月起担任公司副

  张玮,硕士研究生,21 年金融从业经历。2000 年至2004 年,在申银万国证

  券研究所任分析师。2004 年至2007 年,在银河基金管理有限公司历任高级研究

  员、基金经理。2007 年至2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究

  部总监、权益投资总监等职务。2015 年至2019 年2 月在敦和资产管理有限公司

  任董事总经理。2019 年2 月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,

  李辉,大学本科,21 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上

  海远洋运输公司,2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司,

  月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、

  人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年8 月至2017 年2 月任公

  封雪梅,硕士研究生,23 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职

  于中国工商银行北京分行营业部;2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管

  理有限公司,任高级产品经理;2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基

  金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年1

  月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年7

  项目经理;2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信

  息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年6 月起担任公司首席信

  公司、万家基金管理有限公司;2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司,先后

  担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年3 月起担任

  公司、平安证券有限责任公司、苏州银行股份有限公司。2020 年6 月加入国泰

  基金,拟任基金经理。2020 年7 月起任国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国

  国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理,2020 年8 月起兼任国泰惠瑞一

  年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021 年2 月起兼任国泰聚

  金的基金经理,2021 年7 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基金经

  本基金自成立之日起至2020 年7 月2 日由陈雷担任基金经理,自2020 年7

  控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,

  并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。

  风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、

  进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、

  导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,

  变化情况,对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  责任公司(成立于2007 年3 月6 日)于2012 年1 月21 日依法整体变更为中国

  管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工34 人,全部员工拥有大学

  2009 年7 月23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银

  行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16 家托

  管银行。2012 年7 月19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批

  截至2021 年9 月30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共265 只。

  计划、信托计划、银行理财产品、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、

  保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达42999.96 亿元。

  业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、

  制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507

  及其他有关规定,并经中国证监会证监许可【2019】752 号文《关于准予国泰惠

  本基金基金合同于2019 年8 月5 日正式生效。自基金合同生效日起,本基

  人或者基金资产净值低于5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,本

  赎回生效。基金份额持有人赎回生效后,基金管理人将在T+7 日(包括该日)

  或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1 日内对该交易的

  有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在T+2 日后(包括该日)及时

  投资人单笔申购的最低金额为1.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最

  1.00 份,若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00 份,

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  金份额时收取。对持续持有期少于7 日的基金份额持有人收取的赎回费,将全额

  计入基金财产;对持续持有期长于或等于7 日的基金份额持有人收取的赎回费,

  将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记

  例:某投资人投资10,000.00 元申购本基金,对应申购费率为0.60%,假设

  即投资人投资10,000.00 元申购本基金,对应申购费率为0.60%,假设申购

  当日基金份额净值为1.1280 元,则可得到8,812.38 份基金份额。

  例:某基金份额持有人赎回10,000 份基金份额,假设该份额的持有时间为

  20 日,对应的赎回费率为0.10%,假设赎回当日基金份额净值为1.2500 元,则

  即投资人赎回10,000 份基金份额,持有时间为20 日,假设赎回当日基金份

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或

  发生上述第1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  生上述第7 项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申

  管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4 项所述情形,按基金合

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,

  赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;

  基金总份额20%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份

  额持有人当日赎回申请未超过20%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)

  金管理人网站在3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1 年,

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组

  30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会

  值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  除上述(2)、(7)、(8)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基

  例的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情

  年7 月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保

  本投资组合报告所载数据截至2021 年6 月30 日,本报告所列财务数据未经

  件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对

  行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;

  技术确定其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  确到0.0001 元,小数点后第5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生估值错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3 个月可

  月初3 个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于2 个工作日内进

  月初3 个工作日内出具资金划拨指令,基金托管人复核无误后于2 个工作日内进

  2、基金的会计年度为公历年度的1 月1 日至12 月31 日;基金首次募集的

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2 个月,可以并入下一个会计

  10、基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12 个月内变动超过百分之

  24、《基金合同》生效后,连续40 个工作日、50 个工作日、55 个工作日出

  现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的,基

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  不低于基金资产的80%。本基金不买入股票,也不投资可转换债券、可交换债券。

  基金所投资的债券品种具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,

  将发挥专业研究优势,加强对市场、债券类产品的深入研究,持续优化组合配置,

  金总份额20%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额

  持有人当日赎回申请未超过20%的部分,可以根据“第八部分 基金份额的申购

  项下“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有

  满200 人或者基金资产净值低于5,000 万元情形的,基金管理人应当终止《基金

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上,

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,

  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60

  日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份

  当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新

  人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为

  会召开时间的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1 年,债

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合

  持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法

  定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2 个工作日内电

  说明理由,在与交易对手发生交易前2 个工作日内与基金托管人确认,基金托管

  人于1 个工作日内向基金管理人电话确认,新名单自基金托管人确认当日生效。

  银行存款业务账目及核算的线.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行

  及基金合同的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内

  纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的,

  立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝结算,

  疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。

  在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人

  投资所需账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值,

  在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人

  行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、

  金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管

  人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、

  应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同传线 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期

  限为基金合同终止后15 年。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向

  基金份额净值的计算,精确到0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,由此

  大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生估值错误

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  报表的编制,基金管理人应于每月终了后5 工作日内完成;招募说明书在基金合

  同生效后每6 个月更新并公告一次,于该等期间届满后45 日内公告。季度报告

  应在每个季度结束之日起15 个工作日内完成季度报告编制并予以公告;半年度

  报告在会计年度半年终了后60 日内完成半年度报告编制并予以公告;年度报告

  在会计年度结束后90 日内完成年度报告编制并予以公告。基金年度报告的财务

  会计报告应当经过审计。基金合同生效不足2 个月的,基金管理人可以不编制当

  日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后7 个工作日内完

  成复核。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,

  基金托管人应在收到后30 日内完成复核。基金管理人在年度报告完成当日,将

  有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后45 日内完成复核。基金

  权益登记日、每年6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。基金份额持

  和12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生

  一、客户服务专线、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

  3、客户服务热线:(全国免长途线、客户服务传线、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层